- Nei confronti degli intermediari bancari e finanziari responsabili di violazioni gravi, ripetute, sistematiche e plurime delle disposizioni di cui al Titolo II, Capi I, II e III del D.lgs. 231/2007, come novellato dal D.lgs. 90/2017, si applica la sanzione amministrativa pecuniaria   da 30.000 a 5 milioni di Euro, ovvero in misura pari al 10% del fatturato complessivo annuo se superiore a 5 milioni di Euro

- Nel caso in cui la violazione all'obbligo di registrazione delle informazioni e dei dati acquisiti in sede di adeguata verifica della clientela sia stata commessa prima dell'entrata in vigore del D.lgs. 90/2017, che ha novellato il D.lgs. 231/2007,   si applica la legge vigente all'epoca della commessa violazione, solo se più favorevole

- Nel caso in cui l'esame dell'assetto proprietario non consenta di individuare, in maniera univoca, la persona fisica o le persone fisiche cui è attribuibile la proprietà, diretta o indiretta, dell'ente, il titolare effettivo coincide con il soggetto cui è attribuibile il controllo del medesimo in forza   del controllo della maggioranza dei voti esercitabili nell'assemblea ordinaria

- Nel corso dell'analisi pre-investigativa delle segnalazioni di operazioni sospette effettuata dal Nucleo Speciale Polizia Valutaria quali banche dati possono essere consultate?   Tutte le banche dati in uso al Corpo

- Nel corso delle indagini antiriciclaggio come possono essere ricostruiti i flussi finanziari?   È opportuno richiedere alle banche l'inoltro degli estratti conto anche in formato elettronico e/o l'archivio unico informatico

- Nel corso dell'esecuzione di un'attività ispettiva antiriciclaggio l'accesso nei locali destinati all'esercizio di attività commerciali, arti o professioni che siano adibiti anche ad abitazione privata è consentito?   Sì, previa autorizzazione del Procuratore della Repubblica presso il tribunale e dietro ordine, riportato nel foglio di servizio, del Comandante del Reparto o di gruppo

- Nel corso di un approfondimento di una segnalazione classificata secondo un determinato codice, la stessa potrà in seguito essere investigata con modalità di sviluppo tipiche di un'altra classificazione?   Si

- Nel corso di una ispezione in materia di riciclaggio è possibile ricercare documenti in una abitazione privata del soggetto?   Sì, in presenza di gravi indizi di violazione alla normativa antiriciclaggio

- Nel corso di un'ispezione antiriciclaggio, la ricerca documentale presso i locali del soggetto interessato è sempre prevista?   Solo se il soggetto non adempie o vi è ragione di ritenere che non adempirà all'obbligo di esibizione e consegna della documentazione richiesta

- Nel solco della diretta utilizzabilità ai fini fiscali, dei dati e delle informazioni acquisite nel corso di ispezioni e controlli antiriciclaggio e dell'approfondimento investigativo delle segnalazioni di operazioni sospette, sussistono preclusioni a comunicare al contribuente l'origine degli elementi oggetto di contestazione?   No, fermo restando che deve essere esclusa ogni specificazione idonea a disvelare, anche indirettamente, l'identità del segnalante

- Nell'ambito delle indagini investigative antiriciclaggio quale banca dati esistente presso il N.S.P.V. è importante consultare per verificare l'esistenza di operazioni sospette sul conto dei soggetti monitorati?   S.i.Va

- Nell'ambito di un'attività ispettiva antiriciclaggio chi dirige le operazioni di controllo dalla fase di preparazione dell'intervento alla sottoscrizione del verbale d'ispezione?   Il Direttore dell'Ispezione

- Nello svolgimento di un'attività ispettiva antiriciclaggio quali figure hanno compiti di particolare responsabilità?   Il Direttore ed il Capo pattuglia